国瓷材料：中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限公司2021年

中天国富证券有限公司关于山东国瓷功能材料股份有限公司2021年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称:中天国富证券有限公司

被保荐机构简称:国瓷材料

保荐代表人姓名:张瑾

一，保荐工作概述

项目

工作内容

1．公司信息披露审阅情况

1．公司信息披露审阅情况

是否及时审阅公司信息披露文件

是否及时审阅公司信息披露文件

是

未及时审阅公司信息披露文件的次数

未及时审阅公司信息披露文件的次数

不存在

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
是否督导公司建立健全规章制度	是

公司是否有效执行相关规章制度

公司是否有效执行相关规章制度

是

3．募集资金监督情况

3．募集资金监督情况

查询公司募集资金专户次数

查询公司募集资金专户次数	12次
公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是

4．公司治理督导情况

4．公司治理督导情况

列席公司股东大会次数

列席公司股东大会次数

0次，事前审阅相关议案及决议

列席公司董事会次数

列席公司董事会次数

0次，事前审阅相关议案及决议

列席公司监事会次数

列席公司监事会次数

0次，事前审阅相关议案及决议

5．现场检查情况

5．现场检查情况
现场检查次数	1次

现场检查报告是否按照本所规定报送

现场检查报告是否按照本所规定报送

是

现场检查发现的主要问题及整改情况

现场检查发现的主要问题及整改情况

无

6．发表独立意见情况

6．发表独立意见情况

发表独立意见次数

发表独立意见次数

12次

发表非同意意见所涉问题及结论意见

发表非同意意见所涉问题及结论意见

未发表非同意意见

7．向本所报告情况

7．向本所报告情况
向本所报告的次数	0次

项目

工作内容

报告事项的主要内容

报告事项的主要内容	不适用
报告事项的进展或者整改情况	不适用

8．关注职责的履行情况

8．关注职责的履行情况

是否存在需要关注的事项

是否存在需要关注的事项

不存在

关注事项的主要内容

关注事项的主要内容

不适用

关注事项的进展或者整改情况

关注事项的进展或者整改情况

不适用

9．保荐业务工作底稿记录，保管是否合规

9．保荐业务工作底稿记录，保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况

培训次数

培训次数

1次

培训日期

培训日期	2021年12月20日

培训的主要内容

培训的主要内容	信息披露注意事项，相关主体的股份增减持，关联交易，募集资金合规等方面，内容涵盖了信息披露，董监高和股东股份管理，募集资金管理和使用相关规范及注意事项。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二，保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项

存在的问题

采取的措施

1．信息披露

1．信息披露

无

不适用

2．公司内部制度的建立和执行

2．公司内部制度的建立和执行

无

不适用

3．三会运作

3．三会运作

无

不适用

4．控股股东及实际控制人变动

4．控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5．募集资金存放及使用	无	不适用

6．关联交易

6．关联交易

无

不适用

7．对外担保

7．对外担保

无

不适用

8．收购，出售资产

8．收购，出售资产

无

不适用

9．其他业务类别重要事项

9．其他业务类别重要事项	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用

11．其他

11．其他

无

不适用

三，公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

是否履行承诺

未履行承诺的原因及解决措施

一，资产重组时关于股份锁定期的承诺

一，资产重组时关于股份锁定期的承诺

是

不适用

二，首发，再融资时关于避免同业竞争，关联交易的承诺

二，首发，再融资时关于避免同业竞争，关联交易的承诺

是

不适用

三，首发时关于缴纳社会保险及住房公积金的承诺

三，首发时关于缴纳社会保险及住房公积金的承诺

是

不适用

四，再融资时关于不存在一致行动关系的承诺

四，再融资时关于不存在一致行动关系的承诺

是

不适用

五，再融资时关于股份锁定的承诺

五，再融资时关于股份锁定的承诺	是	不适用
六，再融资时关于特定期间内不减持上市公司股份的承诺	是	不适用

七，再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施

的承诺

七，再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺

是

不适用

四，其他事项

报告事项

说明

1．保荐代表人变更及其理由

1．保荐代表人变更及其理由

不适用

2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3．其他需要报告的重大事项	无

保荐代表人签名:

张 瑾 向 君

中天国富证券有限公司2022年 3 月 18 日

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