上柴股份：上海新动力汽车科技股份有限公司2021年度独立董事述职报告

上海新动力汽车科技股份有限公司

2021年度独立董事述职报告

一，2021年度公司独立董事基本情况

2021年，公司实施并完成了重大资产重组工作，并于2021年12月6日完成了第十届董事会的换届2021年度公司独立董事的工作包括第九届董事会独立董事工作情况和第十届董事会独立董事工作情况

公司第九届董事会独立董事成员如下:

罗建荣先生是上海市锦天城律师事务所高级合伙人，执业律师，工商管理学博士，兼任中国法学会会员，上海市作家协会会员，九三学社上海市委经济委员会委员罗建荣先生的重点研究领域是法律和公司治理等，是公司第九届董事会提名委员会主任，审计委员会委员，薪酬与考核委员会委员

楼狄明先生是同济大学教授，博士生导师，兼任南昌智能新能源汽车研究院院长，上海市内燃机学会副理事长，中国内燃机学会常务理事，中小功率柴油机分会副主任委员，油品与清洁燃料分会副主任委员，高原内燃机分会副主任委员，内燃机排放后处理分会副主任委员，全国内燃机标准化技术委员会专家技术委员会副主任委员，中国内燃机工业协会专家委员会委员楼狄明先生的重点研究领域是节能与新能源汽车能源动力系统和柴油发动机研究等，是公司第九届董事会薪酬与考核委员会主任，战略委员会委员，提名委员会委员

叶建芳女士是上海财经大学会计学院教授，博士生导师，管理学博士，为中国注册会计师，澳大利亚注册会计师协会会员叶建芳女士的重点研究领域是企业内部控制和财务会计审计等，是公司第九届董事会审计委员会主任，薪酬与考核委员会委员

公司第十届董事会独立董事成员如下:

叶建芳女士是上海财经大学会计学院教授，博士生导师，管理学

博士，为中国注册会计师，澳大利亚注册会计师协会会员叶建芳女士的重点研究领域是企业内部控制和财务会计审计等，是公司第十届董事会审计委员会主任，薪酬与考核委员会委员

苏子孟先生是中国工程机械工业协会会长苏子孟先生的重点研究领域是政策法规和公司治理等，是公司第十届董事会提名委员会主任，审计委员会委员，薪酬与考核委员会委员

杨林先生是上海交通大学机械与动力工程学院长聘教授杨林先生的重点研究领域是新能源汽车动力系统及控制，内燃机电子控制等，是公司第十届董事会薪酬与考核委员会主任，战略委员会委员，提名委员会委员

公司第九届董事会独立董事，第十届董事会独立董事与公司及公司控股股东上海汽车集团股份有限公司不存在关联关系，均不存在影响独立性的情况。

二，2021年度独立董事年度履职概况

罗建荣先生作为公司第九届董事会独立董事，在其2021年度任期内，公司召开了3次股东大会，罗建荣先生出席了1次会议，在其2021年度任期内，公司召开了10次董事会会议，罗建荣先生均亲自出席了会议另外，罗建荣先生还积极参加了董事会下属专门委员会有关会议在其2021年度任期内，公司提名委员会召开2次会议，罗建荣先生出席2次，公司审计委员会召开8次会议，罗建荣先生出席8次，公司薪酬与考核委员会召开1次会议，罗建荣先生出席1次

楼狄明先生作为公司第九届董事会独立董事，在其2021年度任期内，公司召开了3次股东大会，楼狄明先生因新冠疫情或重要公务出差等原因未能出席上述股东大会，在其2021年度任期内，公司召开了10次董事会会议，楼狄明先生均亲自出席

了会议另外，楼狄明先生还积极参加了董事会下属专门委员会有关会议在其2021年度任期内，公司薪酬与考核委员会召开1次会议，楼狄明先生出席1次，公司战略委员会召开6次会议，楼狄明先生出席6次，公司提名委员会召开2次会议，楼狄明先生出席2次

叶建芳女士作为公司第九届董事会独立董事和第十届董事会独立董事，2021年度，公司召开了3次股东大会，叶建芳女士出席了2次会议， 2021年度，公司召开了12次董事会会议，叶建芳女士均亲自出席了会议另外，叶建芳女士还积极参加了董事会下属专门委员会有关会议2021年度，公司审计委员会召开8次会议，叶建芳女士出席8次，薪酬与考核委员会召开1次会议，叶建芳女士出席1次

苏子孟先生作为公司第十届董事会独立董事，在其2021年度任期内，公司召开了1次股东大会，苏子孟先生因新冠疫情而未能现场出席2021年第二次临时股东大会，在其2021年度任期内，公司召开了2次董事会会议，苏子孟先生均亲自出席了会议另外，苏子孟先生还积极参加了董事会下属专门委员会有关会议在其2021年度任期内，公司提名委员会召开1次会议，苏子孟先生出席1次

杨林先生作为公司第十届董事会独立董事，在其2021年度任期内，公司召开了1次股东大会，杨林先生现场出席了会议，在其2021年度任期内，公司召开了2次董事会会议，杨林先生均亲自出席了会议另外，杨林先生还积极参加了董事会下属专门委员会有关会议在其2021年度任期内，公司战略委员会召开1次会议，杨林先生出席1次，公司提名委员会召开1次会议，杨林先生出席1次

2021年度，公司独立董事在其任期内均认真出席了董事会及下属专门委员会有关会议，并对会议审议的相关议案积极提出了专业意

见和建议，未对相关议案提出过异议2021年度，公司独立董事能够认真听取股东，特别是中小股东对公司发展提出的意见和建议，勤勉履行独立董事职责，良好地维护了中小股东的合法权益同时，公司独立董事在日常工作和公司召开股东大会和董事会期间能够主动到公司进行现场考察，与公司管理人员进行沟通交流，实地了解公司的经营情况和行业发展情况，保障了独立董事参加董事会决策的专业性和科学性

三，独立董事年度履职重点关注事项的情况

2021年，公司独立董事在其任期内能够及时收到公司发给各位董事和监事的经营情况资料报告，同时，任期内的独立董事重点对公司重大资产重组，关联交易，聘任会计师事务所，对外担保和资金占用核查，审核高级管理人员薪酬，现金分红，内部控制的执行，公司及股东承诺履行情况，信息披露等事项进行了关注公司独立董事认为，公司股东大会，董事会及下属董事会专门委员会的运作情况规范良好，能够注重保护中小股东利益，上市公司对公司独立董事的工作给予了充分的支持和重视，公司不存在妨碍独立董事独立性的情况

在编制上市公司2021年度报告工作中，根据中国证监会和上海证券交易所关于做好上市公司2021年年度报告工作的要求，公司第十届董事会三名独立董事能够积极按要求认真开展与年报审计会计师的审计监督和沟通工作，并对审计工作总结报告和审计报告进行认真审议，确保了公司年度审计工作的顺利进行和公司年度报告按期及时对外披露。

四，总体评价和建议

2021年度，公司第九届和第十届董事会独立董事严格按照《公司法》，《证券法》，《上市公司治理准则》，《公司章程》，《独立董事工作细则》等规定，本着维护上市公司利益，保障中小股东合法权益的原则，忠实勤勉履行职责，分别在各自专业领域就公司的发展战略，重大资产重组，技术创新，重大经营决策，内部控制体系建设等事项积极献言献策，认真听取股东，特别是中小股东的意见和建议，积极

出席董事会及各专门委员会会议，对公司规范发展，技术创新，内控等提出专业意见和建议，并对公司重大资产重组，年度报告审计，日常关联交易，聘任会计师事务所，对外担保和资金占用核查等重大事项进行独立判断并发表独立意见，较好地履行了法律法规和《公司章程》等赋予独立董事的职责，维护了公司利益，保障了全体股东，特别是中小股东的合法权益，对公司的规范，健康和持续发展发挥了积极的推动作用。

2022年，公司第十届董事会三名独立董事将本着对全体股东高度负责的态度，继续忠实勤勉履行独立董事职责，运用各自的专业领域知识和研究经验，在内部控制和财务会计审计，政策法规和公司治理，新能源汽车动力系统及控制和内燃机电子控制等领域就公司的规范运作，发展战略，重大投资经营决策，技术创新，财务和内部控制体系建设等事项积极献言献策，提出专业意见和建议，努力维护公司及全体股东利益，为提高公司治理水平和实现公司做大，做优，做强和可持续发展贡献力量。

独立董事:叶建芳 苏子孟 杨 林

2022年3月17日

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